În contextul evoluției constante a sancțiunilor adoptate de Uniunea Europeană împotriva Federației Ruse ca răspuns la războiul din Ucraina, prin OUG nr. 135/2024 au fost aduse o serie de modificări și completări OUG nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale.

Conform celui mai recent Buletin legislativ realizat de Țuca Zbârcea și Asociații, modificarea legislativă este motivată de implicațiile pe care regimul sancționator instituit la nivel european le are asupra economiei naționale, fiind astfel necesară acordarea anumitor derogări și recunoașterea instrumentelor unionale pentru deblocarea activităților economice. De asemenea, actul normativ urmărește rezolvarea conflictului negativ de competență existent între autoritățile naționale și implementarea unor sancțiuni mai aspre pentru nerespectarea dispozițiilor în vigoare.

Autorizarea derogărilor și recunoașterea sistemelor de supraveghere specială

OUG 135/2024 clarifică procedura care trebuie urmată de către orice persoană care justifică un interes în acordarea unei derogări și introduce noi situații speciale care justifică o astfel de derogare, precum furnizarea de ajutoare umanitare (materiale medicale, alimente, transferuri de lucrători umanitari).

Astfel, conform sursei citate, la art. 8 din OUG 202/2008 sunt introduse două noi alineate, care reglementează procedura de acordare a unor derogări din sfera financiară, astfel:

• Alin. (6): Pentru acordarea derogării de la sancțiunea înghețării fondurilor și a interdicției de a pune la dispoziție fonduri, competentă să soluționeze cererea va fi Agenția Națională de Administrare Fiscală (ANAF), cu punctul de vedere fundamentat, care se emite de către autoritatea națională competentă cu supravegherea, în termen de maximum 5 zile lucrătoare de la primirea solicitării de către autoritatea competentă cu supravegherea;
• Alin. (7): Acordarea derogării de la măsurile restrictive sectoriale financiare se face de către autoritatea națională competentă, cu punctul de vedere fundamentat, care se emite în mod obligatoriu de către autoritatea de supraveghere financiară pentru activitățile economice respective, în termen de maximum 5 zile lucrătoare de la primirea solicitării de către autoritatea competentă.

Cu privire la măsurile de supraveghere specială instituite de alte state membre, art. 84 din OUG 202/2008, introdus prin OUG 135/2024 prevede că acestea sunt recunoscute la nivel național de către Ministerul Afacerilor Externe (MAE), în baza avizului consultativ al Consiliului interinstituțional.

Avocații Țuca Zbârcea și Asociații subliniază că, potrivit art. 81 alin. (5) din OUG 202/2008, efectul instituirii sistemului de supraveghere specială prevăzut la alin. (1) este acela de dezghețare a fondurilor și/sau resurselor economice ale persoanei juridice. În context, punctează: „Deși OUG 135/2024 nu oferă claritate în acest sens, considerăm că pentru tranzacții cu o companie dintr-un stat membru care beneficiază de acest sistem nu este necesară obținerea unei derogări în sensul OUG 202/2008, fiind suficientă depunerea unei cereri la ANAF pentru obținerea deciziei MAE de recunoaștere a măsurilor de supraveghere specială instituite în acel stat membru.”

Autorități competente

Autoritățile naționale competente în domeniul aplicării sancțiunilor internaționale, conform art. 12 din OUG 202/2008, modificat prin OUG 135/2024, sunt:

• MAE, prin Departamentul pentru controlul exporturilor, pentru restricții privind operațiunile cu produse militare;
• Ministerul Economiei, Antreprenoriatului și Turismului pentru autorizarea comerțului cu bunuri supuse sancțiunilor internaționale;
• Ministerul Transporturilor și Infrastructurii pentru restricții în domeniul transporturilor;
• Ministerul Energiei pentru restricțiile privind resursele energetice;
• Agenția Națională pentru Achiziții Publice și, după caz, Curtea de Conturi pentru restricțiile privind achizițiile publice;
• Consiliul Național al Audiovizualului pentru restricțiile privind audiovizualul;
• Autoritatea Națională pentru Administrare și Reglementare în Comunicații pentru restricțiile care vizează difuzarea sau permiterea, facilitarea sau contribuirea în alt mod la difuzarea oricărui conținut, cu excepția celor aflate în competența Consiliului Național al Audiovizualului;
• Oficiul de Stat pentru Invenții și Mărci pentru restricțiile privind drepturile de proprietate industrială;
• Ministerul Agriculturii și Dezvoltării Rurale pentru restricțiile în domeniul agriculturii;
• Autoritatea Vamală Română pentru restricțiile privind mărfurile intrate sau ieșite din UE;
• Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor pentru supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de înghețare a fondurilor și resurselor economice de către entitățile raportoare aflate în supravegherea sa, conform legislației în vigoare privind combaterea spălării banilor;
• Oficiul Național pentru Jocuri de Noroc pentru supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de înghețare a fondurilor sau a resurselor economice de către entitățile raportoare aflate în supravegherea sa;
• Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) pentru supravegherea și controlul modului în care entitățile și sucursalele supravegheate aplică sancțiunile internaționale de înghețare a fondurilor, restricțiile privind transferul de fonduri adoptate în scopul prevenirii proliferării nucleare, precum și sancțiunile internaționale sectoriale specifice sectorului instrumente și investiții financiare, sectorului asigurări și reasigurări și sectorului sistemului pensiilor private;
• Banca Națională a României (BNR) pentru supravegherea și controlul punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de înghețare a fondurilor, a restricțiilor privind anumite transferuri de fonduri și servicii financiare, adoptate în scopul prevenirii proliferării nucleare, și a sancțiunilor internaționale sectoriale specifice sectorului financiar-bancar de către anumite categorii de entități;
• ANAF pentru soluționarea cererilor de derogare de la aplicarea sancțiunilor internaționale privind înghețarea fondurilor și de la interdicția de a pune la dispoziție fonduri și pentru autorizarea cererilor adresate de către instituții.

Sancțiuni

Conform art. 26 din OUG 202/2008 modificat prin OUG 135/2024, contravențiile se sancționează cu amendă de la 10.000 lei la 100.000 lei și, după caz, confiscarea bunurilor destinate, folosite sau rezultate din contravenție.

Totodată, sunt introduse noi contravenții (art. 26 alin (1) lit. c) din OUG 202/2008), anume:

• neîndeplinirea obligației de înștiințare a autorităților competente despre persoane sau bunuri supuse sancțiunilor internaționale (art. 7 alin (1) din OUG 202/2008);
• neîndeplinirea obligației de comunicare a documentelor solicitate de către autoritățile naționale competente (art. 9 alin. (2) din OUG 202/2008);
• neîndeplinirea obligațiilor de diligență, de instituire a procedurilor de monitorizare, înștiințare periodică a transferurilor de fonduri în afara UE și raportare a măsurilor de punere în aplicare a sancțiunilor internaționale (art. 18 alin. (1) și (4)-(6) din OUG 202/2008).

De asemenea, art. 261 din OUG 202/2008 introdus prin OUG 135/2024 reglementează o serie de contravenții ce pot fi aplicate de către BNR și ASF entităților supravegheate de aceste autorități.

Avocații Țuca Zbârcea și Asociații subliază că se aștepteaptă la o înăsprire a sancțiunilor aplicate pentru încălcarea actelor normative care reglementează sancțiuni adoptate de Uniunea Europeană, inclusiv a actelor naționale de implementare, urmare a adoptării Directivei UE nr. 2024/1226 din 24 aprilie 2024 privind definirea infracțiunilor și a sancțiunilor pentru încălcarea măsurilor restrictive ale Uniunii și de modificare a Directivei (UE) 2018/1673. Această directivă urmărește uniformizarea aplicării și criminalizarea nerespectării sancțiunilor de către statele membre.

Dacă până în prezent, statele membre nu erau obligate să urmărească penal încălcări ale sancțiunilor, în temeiul Directivei citate, acestea vor fi obligate să:

• asigure urmărirea penală a faptelor care constituie infracțiuni în sensul Directivei UE 2024/1226 (de exemplu, comerțul cu bunuri sau servicii al căror import sau export este interzis sau restricționat, sau punerea la dispoziția persoanelor sancționate a unor fonduri sau resurse economice), cu posibilitatea de aplica un prag pentru tranzacțiile sau activitățile cu o valoare mai mică de 10.000 euro;
• implementeze pedepse cu închisoarea de la unu la cinci ani, pe lângă amendă și pedepse complementare pentru persoane fizice, și amenzi cuprinse între 1% și 5% din cifra de afaceri totală sau între 8 milioane euro și 40 milioane euro, pe lângă pedepse complementare (de exemplu, excluderea de la finanțare publică; plasarea sub supraveghere judiciară) pentru persoane juridice.

Conform sursei citate, fiecare stat membru trebuie să adopte actele normative necesare implementării Directivei 2024/1226 până la data de 20 mai 2025. (C.Ș.)